注冊(cè)證券期貨服務(wù)公司

CEPA具體安排

• 允許香港、澳門(mén)服務(wù)提供者在內(nèi)地設(shè)立合資期貨經(jīng)紀(jì)公司
• 允許符合外資參股證券公司境外股東資質(zhì)條件的香港證券公司于內(nèi)地具備設(shè)立子公司條件的證券公司，在廣東省設(shè)立合資證券投資咨詢(xún)公司

對(duì)服務(wù)提供者的要求

• 持有香港證監(jiān)會(huì)牌照，并符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件
• 從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)5年以上并合法存續(xù)
• 近五年未受到過(guò)金融、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、財(cái)政機(jī)、司法機(jī)構(gòu)的處罰
• 注冊(cè)資本實(shí)繳部分及股東權(quán)益折合人民幣不低于5000萬(wàn)元
• 最近2年連續(xù)盈利

所需文件

• 設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司
  • 申請(qǐng)書(shū)
  • 股東會(huì)議決議書(shū)
  • 申請(qǐng)人基本情況表
  • 申請(qǐng)人及股東股權(quán)背景基本情況說(shuō)明
  • 最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告
  • 公司注冊(cè)證明書(shū)
  • 香港證監(jiān)會(huì)說(shuō)明函
  • 法律意見(jiàn)書(shū)
  • 股東會(huì)議關(guān)于擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決議
  • 申請(qǐng)人參股期貨經(jīng)紀(jì)公司擬變更情況一覽表
  • 服務(wù)提供者證明書(shū)
• 設(shè)立合資證券投資咨詢(xún)公司
  • 申請(qǐng)表
  • 合同、章程
  • 股權(quán)結(jié)構(gòu)說(shuō)明
  • 股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)證書(shū)、證券、金融業(yè)務(wù)資格證明
  • 董事會(huì)成員任職條件說(shuō)明及相關(guān)證明文件
  • 申請(qǐng)的前3年境內(nèi)外股東經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表
  • 公司持續(xù)發(fā)展支持說(shuō)明
  • 股東承諾文件
  • 香港證監(jiān)會(huì)說(shuō)明函
  • 法律意見(jiàn)書(shū)
  • 企業(yè)名稱(chēng)預(yù)核準(zhǔn)通知書(shū)
  • 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件

如欲查詢(xún)更多有關(guān)注冊(cè)證券期貨服務(wù)公司的資料，請(qǐng)與我們的專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)聯(lián)絡(luò)，我們將為您提供免費(fèi)咨詢(xún)服務(wù)